荐读 | 汽车行业企业ISO 9001：2015标准转版过程存在的问题及对策

荐读 | 汽车行业企业ISO 9001：2015标准转版过程存在的问题及对策
[color=rgba(0, 0, 0, 0.298039)]原创： [color=rgba(0, 0, 0, 0.298039)]赵清 [url=]中国认证认可[/url] [color=rgba(0, 0, 0, 0.298039)]今天

ISO 9001：2015标准（以下简称“新版标准”）于2015年9月发布。如今3年转换过渡期已经结束，新版标准在大多数获证企业的质量管理体系得到成功转版，推广运用效果良好，同时也引发其他领域一系列标准的转版工作（如ISO 14001，ISO 45001，IATF 16949等）。但同时也不可否认，确有一部分企业在转版过程中还存在一些问题。

结合审核及培训工作的实际，笔者针对汽车行业企业转版过程存在的问题进行总结，深入认识新版标准变化的重点及转版的现实意义，并提出相应对策及结论。

新版标准转版过程中的常见问题

汽车企业（主机厂及零部件公司）在转版过程中，特别是在新版标准的认识及导入、体系转版策划、实施及改进环节中还存在不少问题，集中表现为存在以下5方面的误区。

误区1：ISO 9001：2015标准仿佛一本“天书”，不适合企业实际

部分企业反映，ISO 9001：2008标准实施没几年，好不容易学懂弄通了，却又转版，而且变化这么大，仿佛一本“天书”，质疑新版标准的适宜性和有效性。这样按照新版标准建立的质量管理体系意味着对过去体系的全盘否定，导致的结果是企业的体系文件（如质量手册、程序文件等）相互抄来抄去，雷同表述，甚至直接照抄标准条款及其原文，没有结合企业实际做任何实质性的转化。

误区2：实施转版工作是迫于外部需求，目的就是获取证书

有的企业表示，管理体系很难给公司带来经济效益，实施转版工作其实就是迫于外部合同方需求的压力，或者为了广告宣传，获取证书几乎成了惟一目的。在这样的背景下，咨询师则成为替人考试的“枪手”，按照新版标准要求匆匆修改质量管理体系文件，突击申请认证也就顺理成章；企业投入尽可能少的人力物力资源，加班杜撰文件、编造记录对付认证审核屡见不鲜，质量管理水平不升反降。

误区3：转版工作是主责部门的事，和其他部门没有关系

一些企业部门主管（甚至公司领导）认为，体系转版就是主责部门的事。领导确保人力物力等资源提供到位，出了问题就拿主责部门是问，全然不顾实际情况。主责部门的人员整日提心吊胆，获取证书是他们最大的期盼，而其他部门人员却认为体系转版工作就是给自己增添负担，找主责部门则名正言顺，他们不了解 “全员参与”的原则，更没有公司上下一盘棋的思想。

误区4：执行文件比保留记录更重要

有些企业，特别是刚刚导入ISO 9001标准的企业，往往没有记录的习惯。新版标准有关文件要求的灵活性，更让他们错误地认为，在转版工作中认认真真做记录则是浪费时间，只要踏踏实实地贯彻执行质量管理的各项控制措施，就可以确保产品质量不断提高，也可以让顾客放心。但他们没有意识到，恰当、规范的质量记录，不仅可以为质量管理体系的符合性、有效性和适宜性提供证据，规避风险，而且还可以为企业在数据分析、持续改进等方面提供重要的基础数据。

误区5：制定方针目标，采取对策措施是用来对付审核的

质量方针和质量目标对刚刚接触ISO 9001标准的企业而言非常陌生。而新版标准强调领导作用和过程绩效的背景下，转版工作使一些企业误认为质量方针似乎变成一句口号，质量目标及其对策措施就成了一组固定的公式和数据，不是用来发挥纲领及调控作用，不是为了促进体系的改进和提高，而是成了对付审核的有效工具。

在转版工作中，以上误区具有一定的普遍性和代表性，有的表现在认识层面，有的来源于实际执行层面，其形成原因是多方面的：从企业本身来说，主要原因包括企业外部环境差、人力资源配置不足、家族式管理模式根深蒂固、缺乏提高产品质量的内在动力等。从外部环境来讲，许多咨询机构没有和认证机构真正脱离、咨询队伍的水平总体偏低以及同行之间的恶性竞争也是导致中小企业存在上述误区的根源。

正因为以上误区的存在，部分企业只在意获得质量管理体系认证证书，而不在意、不理解、不投入提高质量管理体系运行的效率和效益，产生管理体系换版与实际工作的两张皮现象，从而导致体系管理工作与实际工作严重脱节。

重新认识新版标准的变化点及转版工作的现实意义

与2008版质量管理体系标准相比，除了常规编辑性的修改外，新版标准引人注目的变化在于其技术性和深层次：增加诸如组织及其内外部环境、相关方需求和期望、应对风险和机遇、组织知识管理等新要求，更加注重过程方法及管理，突出领导作用及承诺，文件格式及内容要求更加灵活，结构和格式更具兼容性。新版标准致力于使质量管理体系更好地服务于组织目标的实现并创造价值。可以说，新版标准的发布是一个里程碑式的事件，国际标准化组织甚至称其为“未来25年的质量管理标准”。

近年来，我国汽车行业的生产经营环境发生显著变化，市场竞争日趋激烈，从合资到自主，从传统汽车到新能源汽车，从主机厂到零部件厂，兼并重组时有发生。如何应对内外部风险，抓住发展机遇，持续提供满足并超越顾客期望的合格产品和服务的重大课题，与新版标准提出的重要命题或理念不谋而合，从而在指导汽车行业企业系统识别经营和决策风险机遇，抢抓创新与变革重要契机等方面具有很强的现实意义。

继续深入推进新版标准转版工作的对策

正确认识新版标准体系转版工作

开展好新版标准体系转版工作，汽车行业企业特别是中小型企业，从高层到员工，全员必须正确认识新版标准体系转版工作的现实意义，澄清并最大程度上避免上述误区的存在。

深入学习新版标准，确立工作目标

第一，对照新版及旧版标准，认真识别企业在转版工作中需要解决的薄弱环节，进行影响分析和差异评审，以便集中资源和时间解决现实存在的问题；第二，制定转版工作实施计划，并尽早开展工作，避开转换期将近结束时突击审核的高峰；第三，向所有有关方（各职能、层次或过程的人员）提供适宜的培训和意识教育，使其明了自己在QMS运行过程中的职责、权限和作用，以及产生非预期结果对QMS系绩效及有效性的影响；第四，更新现有的QMS文件，以达到新版标准要求，并验证其有效性；第五，适当时要与认证机构充分沟通转版工作的具体安排。

权责明确，稳定有序推进管理体系转版工作

新版标准转版工作是一项系统的、复杂的工作，在全面了解公司质量管理体系状况的前提下，方可进行科学的规划与运作。公司最高管理者负责战略方向、资源提供、职责分配、体系范围与框架等大的方面，具体工作可由主管部门牵头，组织相关职能部门，职责清晰、权责明确地开展体系转版工作。

转版后的新版标准将会给公司发展带来新动向：基于风险思维，更加强调质量管理原则；注重产品符合性和过程有效性的输出；组织的文化、IT技术创新、生命周期（LC）等作为新内容纳入体系管理工作；有效性、效率和灵活性，结合质量管理工具（FMEA，SPC，MSA等），其运用范围和程度在体系管理中逐渐扩大。所有这些都会对组织产生很多有益的潜在影响。

质量管理是企业生产经营的永恒主题，ISO 9001质量管理体系作为现代企业最具代表性的质量管理模式，在全球范围内得到了广泛应用。自1987年发布以来，ISO 9001标准的每一次换版都是一次质的飞跃，对企业和社会的发展起到巨大的推动作用。

虽然新版标准转换过渡期已结束，但对于其他领域开展转版工作的带动及辐射作用正在凸显，同时作为汽车行业企业前瞻性研究、核心技术研发及生产过程控制等方面的基石，由新版标准构成的质量管理体系在策划、实施、改进方面都呈现出旺盛的生命力和推广价值。

来源：《中国认证认可》杂志