策划（8分）

· 是否针对下列检查要求制定了安全检查制度？

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 检查内容；

² 检查频率；

² 检查的范围；

² 检查结果的处置；

² 检查人员要求。

· 是否针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(16分)

· 安全检查的频率是否依据风险水平确定？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表？

(分数　是－2分；　最高分－6分)

² 反映特定危害；

² 对象明确、标准具体；

² 文字精练、含义准确。

· 是否针对下列培训内容对执行检查的人员进行了培训？

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 危害识别；

² 危害分类；

² 有效的补救技术；

² 报告要求。

· 是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 各项安全检查制度满足要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（8分）

2－60%－90%（4分）

3－60%以下（0分）

· 检查人员接受了培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（8分）

2－60%－90%（4分）

3－60%以下（0分）

· 各类安全检查表按要求进行回顾和更新的比例？

（分数　选择一个答案）

1－所有（8分）

2－50%以上（4分）

3－50%以下（0分）

绩效(32分)

· 各项安全检查制度的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－最低（0分）

· 各类安全检查人员的胜任程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－最低（0分）

· 检查发现的问题是否得到完整处理？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

策划（8分）

· 是否建立包括如下内容的日常巡检和定期观测制度：

(分数　是－0.5分；　最高分－5分)

² 识别并纠正尾矿工不当的行为；

² 识别输送、排放设备、设施的状况；

² 识别尾矿坝有无不良的状况；

² 识别排渗设施有无不良的状况；

² 浸润线的高低；

² 识别排洪设施有无不良的状况；

² 识别周围地质环境是否变化；

² 识别周围是否有滥采滥挖现象；

² 识别有无外来尾矿影响；

² 识别纠正和预防行动的效力。

· 是否针对上述内容制定了检查表？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(16分)

· 是否依据程序实施了日常巡检和定期观测？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 检查和定期观测频率是否根据风险水平而确定？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对执行检查和定期观测的人员提供培训了，且培训内容包括：

(分数　是－0.5分；　最高分－2分)

² 危害识别；

² 危害分类；

² 补救行为；

² 报告要求。

· 是否保持了所有检查和定期观测的记录，并可获取？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对超规定风险立即报告并采取了行动？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 所有检查和定期观测报告是否经汇总后提交给了主管部门？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 管理层是否对检查和定期观测报告内容及建议作出了回应及行动？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对检查和定期观测清单进行了回顾和更新？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 检查和定期观测人员接受了培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 日常巡检和定期观测的依执行比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 所有的超规定风险都立即报告并采取了行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 检查和定期观测报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

绩效(32分)

· 日常巡检和定期观测标准有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（3分）

4－最低（0分）

· 检查表是否有可操作性？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 检查是否及时地发现了问题？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 检查发现的问题是否得到闭环处理？

（分数　选择一个答案）

1－是，所有都得到闭环处理（8分）

2－是，但只是部分（4分）

3－否（0分）

策划（8分）

· 是否建立包括如下内容的防洪安全检查制度：

(分数　是－0.5分；　最高分－4分)

² 尾矿库水位；

² 尾矿库滩顶高程；

² 尾矿库干滩长度；

² 尾矿库沉积滩干滩的平均坡度；

² 尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容；

² 是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位；

² 在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度；

² 排洪构筑物。

· 是否针对上述内容制定了标准的检查表，并且反映了排洪系统特定的危害？

(分数　是－4分；　否－0分)

执行(16分)

· 是否实施了防洪安全检查？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否对执行检查的人员提了供培训，包括：

(分数　是－0.5分；　最高分－2分)

² 危害识别；

² 危害分类；

² 补救行为；

² 报告要求。

· 是否对超规定风险立即报告并采取了行动？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 所有检查报告是否经汇总后提交给了主管部门？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 管理层是否对检查报告内容及建议作出了回应及行动？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否保持了已完成的专项检查记录，并且这些记录方便获取？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 防洪安全检查的执行比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（8分）

2－60%－90%（4分）

3－60%以下（0分）

· 所有的超规定风险都立即报告并采取了行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（8分）

2－60%－90%（4分）

3－60%以下（0分）

· 检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（8分）

2－60%－90%（4分）

3－60%以下（0分）

绩效(32分)

· 防洪安全检查检查表的设计是否有可操作性？

（分数　选择一个答案）

1－是，全部（10分）

2－是，但只是部分（5分）

3－否（0分）

· 检查发现的问题是否得到闭环处理？

（分数　选择一个答案）

1－是，所有都得到闭环处理（10分）

2－是，但只是部分（5分）

3－否（0分）

· 现场排洪系统是否处于正常工作状态，并能有效地发挥作用？

（分数　选择一个答案）

1－是，全部（12分）

2－是，但只是部分（6分）

3－否（0分）

策划（8分）

· 是否建立包括如下内容的尾矿坝安全检查制度：

(分数　是－0.5分；　最高分－4分)

² 坝的外坡坡比；

² 坝体位移；

² 坝体有无纵、横向裂缝；

² 坝体滑坡状况；

² 坝体浸润线的位置；

² 坝体排渗设施；

² 坝体渗漏状况；

² 坝面保护设施。

· 是否针对上述内容制定了检查表？

(分数　是－4分；　否－0分)

执行(16分)

· 是否实施了尾矿坝安全检查？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 检查频率是否根据尾矿坝的风险水平而确定？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对执行检查的人员提供培训，且培训内容包括：

(分数　是－0.5分；　最高分－2分)

² 危害识别；

² 危害分类；

² 补救行为；

² 报告要求。

· 是否对超规定风险立即报告并采取了行动？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 所有检查报告是否经汇总后提交给了主管部门？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 管理层是否对检查报告内容及建议作出了回应及行动？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对检查表进行了回顾和更新？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否保持了已完成的专项检查记录，并且这些记录方便获取？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 检查人员接受了培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 尾矿坝安全检查的执行比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 所有的超规定风险都立即报告并采取了行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

绩效(32分)

· 尾矿坝安全检查检查表的设计是否有可操作性？

（分数　选择一个答案）

1－是，全部（10分）

2－是，但只是部分（5分）

3－否（0分）

· 检查发现的问题是否得到闭环处理？

（分数　选择一个答案）

1－是，所有都得到闭环处理（10分）

2－是，但只是部分（5分）

3－否（0分）

· 尾矿坝处是否于正常状态，并能有效地发挥作用？

（分数　选择一个答案）

1－是，全部（12分）

2－是，但只是部分地段（6分）

3－否（0分）

策划（8分）

· 是否建立包括如下内容的尾矿库库区安全检查制度：

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况；

² 周边违章爆破、采石和建筑；

² 违章进行尾矿回采、取水；

² 外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；

² 周边放牧和开垦等。

· 是否针对上述内容制定了检查表？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(16分)

· 是否实施了尾矿库库区安全检查？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 检查频率是否根据库区对尾矿库的风险水平而确定？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对执行检查的人员提供培训了，且培训内容包括：

(分数　是－0.5分；　最高分－2分)

² 危害识别；

² 危害分类；

² 补救行为；

² 报告要求。

· 对超规定风险是否立即报告并采取了行动？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 所有检查报告是否经汇总后提交给了主管部门？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 管理层对检查报告内容及建议是否作出了回应及行动？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对检查表进行了回顾和更新？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否保存了专项检查记录，并且这些记录方便获取？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 检查人员接受了培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 尾矿库库区检查的执行比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 超规定风险都立即报告并采取了行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

· 检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（6分）

2－60%－90%（3分）

3－60%以下（0分）

绩效(32分)

· 尾矿库库区安全检查检查表的设计是否有可操作性？

（分数　选择一个答案）

1－是，全部（10分）

2－是，但只是部分（5分）

3－否（0分）

· 检查发现的问题是否得到闭环处理？

（分数　选择一个答案）

1－是，所有都得到闭环处理（10分）

2－是，但只是部分（5分）

3－否（0分）

· 现场尾矿库库区是否处于正常状态？

（分数　选择一个答案）

1－是，全部（12分）

2－是，但只是部分（6分）

3－否（0分）

策划（8分）

· 是否建立了纠正和预防措施管理制度？

(分数　是－1.5分；　否－0分)

· 纠正和预防措施管理制度是否包括：

(分数　是－0.5分；　最高分－3分)

² 纠正措施要求；

² 纠正措施的负责部门、人员及其职责；

² 纠正措施执行情况的反馈要求；

² 上级主管领导对纠正措施的执行情况报告的审阅要求；

² 纠正措施效果的检验要求；

² 纠正措施的评估要求。

· 纠正和预防措施管理制度是否对下列过程、活动出现的问题提出了纠正要求：

(分数　是－0.5分；　最高分－3.5分)

² 培训程序评估；

² 变化管理流程；

² 检查系统；

² 职业卫生监测；

² 事故调查；

² 风险评价；

² 系统评价。

执行(16分)

· 是否针对标准化运行过程中出现的问题采取了纠正和预防行动？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 纠正和预防行动是否确定了下列内容：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 责任人员；

² 行动步骤；

² 时间要求；

² 地点及行动的跟踪要求。

· 没有按计划执行的纠正和预防行动是否有跟进计划或解释？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 是否保持了纠正和预防行动的记录，并可获取？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

符合性(24分)

· 纠正和预防措施按计划实施、完成的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（12分）

2－50%－80%（8分）

3－20%－50%（4分）

4－20%以下（0分）

· 实施纠和与预防措施满足要求的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（12分）

2－50%－80%（8分）

3－20%－50%（4分）

4－20%以下（0分）

绩效(32分)

· 纠正和预防措施管理的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

5－最低（0分）

· 纠正和预防措施的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

5－最低（0分）

· 相关人员对其部门的纠正和预防行动落实情况的了解、掌握程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（8分）

2－较好（6分）

3－中等（4分）

5－最低（0分）

· 是否因纠正和预防措施的失效导致事件、事故的发生？

(分数　是－0分；　否－8分)