策划（10分）

· 是否建立了危险源辨识与风险评价管理制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 制度是否明确了持续风险评价的要求？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(20分)

· 是否进行危险源辨识和风险评价，以确定重大的风险？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否已通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 是否定期并及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？

(分数　是－5分；　否－0分)

· 风险评价的结果是否已文件化？

(分数　是－5分；　否－0分)

符合性(30分)

· 是否全体员工均已参与了危险源辨识与风险评价过程？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了生产场所以外的活动、装置及相关方的活动？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 是否要求认定并评估工作或活动的次生风险？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 是否有要求考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 是否要求考虑内部和外部的变化？

（分数　选择一个答案）

1－是（5分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

绩效(40分)

· 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？

(分数　是－7分；　否－0分)

· 制度规定的风险评价流程是否清楚？

(分数　是－7分；　否－0分)

· 风险评价方法是否合理？

(分数　是－7分；　否－0分)

· 风险控制措施是否符合相关原则？

(分数　是－7分；　否－0分)

· 持续风险评价的有效性？

(分数　是－7分；　否－0分)

· 员工对风险评价过程的认可程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（5分）

2－较好（3分）

3－最低（0分）

策划（22分）

· 是否制定了下列风险评价的计划：

(分数　是－1.5分；　最高分－16.5分)

² 暴雨风险；

² 山体泥石流风险；

² 喀斯特地貌导致的风险；

² 地震风险；

² 外来尾矿、废水风险；

² 库区周围作业风险；

² 库内采、选尾矿风险；

² 运行工艺导致的风险；

² 尾矿设施导致的风险；

² 法律、法规、标准需求；

² 相关方的观点。

· 是否针对上述计划配备了相应的资源？

（分数　选择一个答案）

1－是（5.5分）

2－部分（3.5分）

3－否（0分）

执行(44分)

· 是否已对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施清单？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 是否对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 是否进行了风险评价的计划列举的主要风险的评价？

（分数　选择一个答案）

1－全部（18分）

2－大部分（10分）

3－小部分（5分）

4－否（0分）

· 初始风险评价结果是否已经文件化？

(分数　是－10分；　否－0分)

符合性(66分)

· 对尾矿库建设过程进行风险评价的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－60%－90%（8分）

3－40%－60%（4分）

4－40%以下（0分）

· 暴雨风险评价时是否考虑了所有天气条件及尾矿库的现状？

（分数　选择一个答案）

1－是（9分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 周围山体泥石流风险评价时是否分析了周围所有山体？

（分数　选择一个答案）

1－是（9分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 地震风险评价时是否分析了所有坝体？

（分数　选择一个答案）

1－是（9分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 是否对所有库区周围作业风险进行了风险评价？

（分数　选择一个答案）

1－是（9分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 是否已分析所有与尾矿库运行关键流程相关的风险？

（分数　选择一个答案）

1－是（9分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 在对关键尾矿设施进行风险评价时是否包括下列内容：

(分数　是－3分；　最高分－9分)

² 可靠性；

² 安全性；

² 经济性。

绩效(88分)

· 对尾矿库建设和运行全过程潜在风险识别与评价的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 对暴雨风险评价的危害及其风险识别与评价的充分性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 周围山体泥石流风险识别与评价的充分性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 对周围喀斯特地层和地震调查与评价的全面、有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 对库区周围作业风险和库内采、选尾矿风险评价的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 与尾矿库运行关键流程相关风险评价的充分、有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（7分）

3－中等（4分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

· 对关键尾矿设施进行风险评价的充分、有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 上述所有评估结果与现实情况的一致性的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（9分）

2－60%－90%（5分）

3－40%－60%（3分）

5－40%以下（0分）

· 员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解的程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（9分）

2－较好（5分）

3－中等（3分）

4－一般（1分）

5－最低（0分）

策划（16分）

· 是否建立了关键任务识别与分析制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否有制度确保作业指导书用于下列活动：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 员工培训；

² 任务分工；

² 与员工沟通；

² 小组会议。

· 是否建立任务观察制度，确保在所需现场，按照计划执行完整任务观察与局部任务观察？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 当需要许可时，制度是否保证：

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 申请与批准许可的人员已确定；

² 许可申请正确完成并递交；

² 满足报告、通知的要求；

² 保持报告、监测数据记录；

² 识别并满足新的或修订的许可需求。

执行(32分)

· 是否实施任务分析并编制关键任务清单？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 执行任务分析与观察的人员是否接受相关的培训？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否已依据关键任务分析和作业实际情况，编写作业指导书？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 是否按计划执行了完整或局部的任务观察？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否根据观察结果确定训练与培训的特殊需求？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

· 是否针对观察发现的问题提出针对性的改正意见？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

符合性(48分)

· 已完成关键任务分析的工种的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－60%－90%（8分）

3－40%－60%（4分）

4－40%以下（0分）

· 已编写作业指导书的关键任务的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－60%－90%（8分）

3－40%－60%（4分）

5－40%以下（0分）

· 执行关键任务分析与观察的人员接受相关培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－60%－90%（8分）

3－40%－60%（4分）

4－40%以下（0分）

· 按计划执行了任务观察的任务比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－60%－90%（8分）

3－40%－60%（4分）

4－40%以下（0分）

绩效(64分)

· 关键任务分析过程的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（15分）

2－较好（10分）

3－中等（5分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 编写的作业指导书是否符合下列要求：

(分数　是－2分；　最高分－10分)

² 简明扼要；

² 步骤清楚、完整；

² 危险源辨识全面；

² 关键步骤确定准确；

² 安全措施齐全。

· 作业指导书的执行效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（15分）

2－较好（10分）

3－中等（5分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 任务观察的有效性如何，包括：

(分数　是－2分；　最高分－10分)

² 在观察的同时辨识危险源和评估风险；

² 及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；

² 了解员工的工作习惯；

² 检查现有的工作方法与制度；

² 跟踪当前培训效果。

· 工作许可的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（4分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 是否因作业指导书的原因而导致事件、事故的发生？

(分数　是－0分；　否－4分)