策划（8分）

· 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？

1－是（4分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

· 是否有安全生产目标和指标监测的规定？

(分数　是－4分；　否－0分)

执行(16分)

· 是否设立了文件化的安全生产目标与指标？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源：

(分数　是－2分；　最高分－8分)

² 人力资源；

² 财力资源；

² 物力资源；

² 技术资源。

· 是否制定了安全生产目标和指标的实施计划？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 安全生产目标是否包含：

(分数　是－3分；　最高分－6分)

² 改进安全生产管理的努力和行动；

² 事件的影响，如频率、严重性和其他损失。

· 对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（12分）

2－60%－80%（6分）

3－60%以下（0分）

绩效(32分)

· 安全生产目标和指标的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（32分）

2－较好（22分）

3－中等（15分）

4－一般（8分）

5－最低（0分）

策划（3分）

· 是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？

1－是（3分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

执行(6分)

· 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(9分)

· 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有员工？

（分数　选择一个答案）

1－是（3分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

· 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（3分）

2－60%－80%（1分）

3－60%以下（0分）

· 是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪？

（分数　选择一个答案）

1－是（3分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

绩效(12分)

· 安全生产法律法规意识调查是否有效？

（满分6分　选择一个答案）

1－最佳（6分）

2－较好（4分）

3－中等（3分）

4－最低（0分）

· 安全生产法律法规意识提升的效果如何？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（6分）

2－较好（4分）

3－中等（3分）

4－一般（0分）

策划（4分）

· 是否建立了有效途径，获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？

（分数　选择一个答案）

1－是（2分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

执行(8分)

· 是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？

(分数　是－3分；　否－0分)

符合性(12分)

· 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：

(分数　是－1.5分；　最高分－9分)

² 法律；

² 行政法规；

² 地方法规；

² 部门规章；

² 国家和行业标准；

² 规范性文件及其他要求。

绩效(16分)

· 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（10分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

· 所识别的安全生产法律法规与其他要求适用程度？

（分数　选择一个答案）

1－是（6分）

2－部分（3分）

3－否（0分）

策划（6分）

· 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 上述规定是否明确了部门、人员及其职责？

(分数　是－3分；　否－0分)

执行(12分)

· 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？

(分数　是－6分；　否－0分)

· 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？

(分数　是－6分；　否－0分)

符合性(18分)

· 安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（6分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

· 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－70%－90%（9分）

3－60%－70%（6分）

4－40%－60%（3分）

5－20%－40%（1分）

6－20%以下（0分）

绩效(24分)

· 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

· 相关员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

策划（3分）

· 是否有制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新？

（分数　选择一个答案）

1－是（3分）

2－部分（1分）

3－否（0分）

执行(6分)

· 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单并将其融入标准化系统？

(分数　是－3分；　否－0分)

符合性(9 分)

· 新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审与更新的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（5分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

· 当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？

（分数　选择一个答案）

1－80%－100%（4分）

2－60%－80%（3分）

3－60%以下（0分）

绩效(12分)

· 安全生产法律法规与其他要求的有效性？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（9分）

3－中等（5分）

4－一般（3分）

5－最低（0分）

策划（8分）

· 是否有制度，对安全管理机构的设置与人员任命要求等做出了规定？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

执行(16分)

· 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员。

(分数　是－8分；　否－0分)

· 最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员？

(分数　是－8分；　否－0分)

符合性(24分)

· 安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训：

(分数　是－2分；　最高分－12分)

² 《金属非金属矿山安全标准化规范》培训；

² 安全生产管理培训；

² 标准化系统内部评审人员培训；

² 危险源辨识和风险评价培训；

² 安全生产岗位职责培训；

² 事故、事件调查技术培训。

· 依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？

(分数　是－4分；　否－0分)

绩效(32分)

· 被任命人员是否清楚理解并履行其职责与义务？

（分数　选择一个答案）

1－是（12分）

2－部分（6分）

3－否（0分）

· 被任命人员接受培训的效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（12分）

3－中等（8分）

4－一般（6分）

5－最低（0分）

策划（16）

· 是否针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立了管理制度并明确了人员及职责？

（分数　选择一个答案）

1－是（16分）

2－部分（8分）

3－否（0分）

执行(32分)

· 是否规定了尾矿库负责人、安全生产管理人员、其他岗位的安全生产责任制？

(分数　是－7分；　否－0分)

· 尾矿库负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺？包括：

(分数　是－3分；　最高分－9分)

² 人员的配置；

² 安全费用；

² 安全生产重大活动的参与。

· 各级人员是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？

(分数　是－8分；　否－0分)

· 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新？

(分数　是－8分；　否－0分)

符合性(48分)

· 安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可考核？

（分数　选择一个答案）

1－是（10分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

· 最高管理者是否参与下列安全生产活动：

(分数　是－2.5分；　最高分－27.5分)

² 制定安全生产目标；

² 确保实现目标所需资源；

² 在日常会议讨论有关的的安全生产问题；

² 与员工一起讨论安全生产问题；

² 风险评估；

² 标准化系统评价；

² 安全培训；

² 认可安全表现；

² 安全检查；

² 事件、事故调查；

² 纠正行动的回顾。

· 是否每年对安全生产责任制进行回顾与更新？

（分数　选择一个答案）

1－是（10.5分）

2－部分（5分）

3－否（0分）

绩效(64分)

· 安全生产责任制是否简单适用并满足安全生产法律法规与其他要求？

（分数　选择一个答案）

1－是（24分）

2－部分（12分）

3－否（0分）

· 负责人参与安全生产活动的效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（16分）

3－中等（10分）

4－一般（8分）

5－最低（0分）

· 各类人员履行安全生产责任制的效果？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（20分）

2－较好（16分）

3－中等（10分）

4－一般（8分）

5－最低（0分）

策划（12分）

· 是否有文件与资料的识别控制制度？

(分数　是－6分；　否－0分)是

· 是否有安全记录控制制度？

(分数　是－6分；　否－0分)

执行(24分)

· 是否依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 是否每年评审标准化系统文件？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 出现变化时是否及时修订或废除标准化系统文件？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 标准化系统文件是否分发到相应的员工？

(分数　是－2分；　否－0分)

· 下列安全生产记录是否得到有效保留：

(分数　是－1分；　最高分－16分)

² 事故、事件记录；

² 风险评价记录；

² 培训记录；

² 标准化系统评价报告；

² 事故调查报告；

² 检查记录；

² 职业卫生检查与健康监护记录；

² 安全活动记录；

² 检验监测记录；

² 任务观察记录；

² 许可文件；

² 应急演习信息；

² 纠正与预防行动记录；

² 承包商信息；

² 维护和校验记录；

² 技术资料图纸。

符合性(36分)

· 是否制定了下列安全生产规章制度：

(分数　是－1.5分；　最高分－15分)

² 安全生产检查制度；

² 安全教育培训制度；

² 重大危险源监控制度；

² 重大隐患整改制度；

² 职业危害预防制度；

² 特殊工种管理制度；

² 事故和事件管理制度；

² 设备和设施安全管理制度；

² 安全生产档案管理制度；

² 安全生产奖惩制度。

· 标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？

（分数　选择一个答案）

1－是（8分）

2－部分（4分）

3－否（0分）

· 文件与资料控制制度的执行情况如何？

（分数　选择一个答案）

1－好（6分）

2－一般（4分）

3－差（0分）

· 记录控制制度的执行情况如何？

（分数　选择一个答案）

1－好（7分）

2－一般（4分）

3－差（0分）

绩效(48分)

· 文件管理的效力与效率，包括：

(分数　是－16分；　最高分－48分)

² 文件需求响应及时；

² 文件产生的流程畅通；

² 文件的分发充分。

策划（8分）

· 是否有承包商选择、评价与管理制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否已指定与承包商协调或联系的人员？

(分数　是－4分；　否－0分)

执行(16分)

· 是否已识别承包商可能带来的风险？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 备选承包商是否能够提供下列信息：

(分数　是－1分；　最高分－4分)

² 许可；

² 制度；

² 能力；

² 安全绩效。

· 合同是否明确双方的安全生产责任与义务？

(分数　是－4分；　否－0分)

· 是否对承包商作业现场进行检查，以识别及纠正可能的风险？

(分数　是－4分；　否－0分)

符合性(24分)

· 承包商的选择是否遵循下列标准：

(分数　是－2分；　最高分－6分)

² 既往的安全表现；

² 遵守法律法规与其他要求的能力；

² 满足企业的安全生产要求的能力。

· 所有承包商的选择是否遵循有关要求？

（分数　选择一个答案）

1－是（4分）

2－部分（2分）

3－否（0分）

· 对承包商检查的执行情况？

（分数　选择一个答案）

1－好（6分）

2－一般（3分）

3－差（0分）

· 协调或联系人员与承包商沟通的情况？

（分数　选择一个答案）

1－好（4分）

2－一般（2分）

3－差（0分）

· 对承包商安全表现进行评估的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（4分）

2－60%－90%（2分）

3－60%以下（0分）

绩效(32分)

· 选择的承包商提供服务的能力？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

· 是否因承包商的原因导致事故、事件的发生？

(分数　是－0分；　否－8分)

· 承包商在合同期内的安全生产表现？

（分数　选择一个答案）

1－最佳（12分）

2－较好（8分）

3－中等（5分）

4－一般（2分）

5－最低（0分）

策划（8分）

· 是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？

(分数　是－3分；　否－0分)

· 安全生产经费使用管理制度是否包括：

(分数　是－1分；　最高分－5分)

² 按照规定足额提取经费；

² 专款专用；

² 专门账户管理；

² 安全措施计划的编制要求；

² 责任部门、人员及其职责。

执行(16分)

· 是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全费用：

(分数　是－2分；　最高分－14分)

² 安全工程；

² 安全管理；

² 安全设备设施；

² 劳动防护用品；

² 安全标志；

² 安全奖励；

² 安全教育培训；

· 在确定安全经费投入时是否进行了充分论证？

(分数　是－2分；　否－0分)

符合性(24分)

· 安全措施计划费用落实到位的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（24分）

2－60%－90%（18分）

3－60%－40%（12分）

4－40%－20%(8分)

5－20%以下（0分）

绩效(32分)

· 安全投入费用是否足额提取？

(分数　是－7分；　否－0分)

· 安全投入的有效性，包括：

(分数　是－5分；　最高分－25分)

² 尾矿坝坝体稳定；

² 排洪设施满足要求；

² 相关方满意；

² 相关人员能力得到提升；

² 安全标志清晰齐全。

策划（4分）

· 是否建立了职工工伤保险保障制度？

(分数　是－4分；　否－0分)

执行(8分)

· 是否为员工缴纳足额的工伤保险费？

(分数　是－8分；　否－0分)

符合性(12分)

· 工伤保险是否覆盖所有员工的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（12分）

2－60%－90%（8分）

3－60%以下（0分）

绩效(16分)

· 所有工伤员工都能得到医疗救治和经济补偿的比例？

（分数　选择一个答案）

1－90%－100%（16分）

2－60%－90%（10分）

3－60%－40%（6分）

4－40%－20%(2分)

5－20%以下（0分）